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新莱应材:长江证券承销保荐有限公司关于昆山新莱洁净应用材料股份有限公司2021年度持续督导定期现场检查报告

yabonet on 2022年7月18日 0 Comments • Tags: #

现场检查时间:2022年5月18日-2022年5月20日、6月7日-8日(视频方式)

现场检查手段: (1)查阅公司章程及各项公司治理制度;(2)查阅检查期内的三会会议文件、信息披露等相关文件资料;(3)实地察看上市公司的主要生产、经营、管理场所;(4)对有关文件、原始凭证及其他资料或者客观状况进行查阅、复制、记录等。

3.三会会议记录是否完整,时间、地点、出席人员及会议内容等要件是否齐备,会议资料是否保存完整 √

5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和本所相关业务规则履行职责 √

7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化,是否履行了相应程序和信息披露义务 √

现场检查手段: (1)查阅公司《内部审计制度》;(2)调查内部审计部门和审计委员会的人员构成情况;(3)查阅审计委员会会议文件;(4)查阅公司内部审计部门工作计划出具的所有报告; (5)查阅风险投资和重大投资的相关管理制度等

4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议,审议内部审计部门提交的工作计划和报告等 √

5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作进度、质量及发现的重大问题等 √

6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等 √

7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况进行一次审计 √

8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委员会提交次一年度内部审计工作计划 √

9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委员会提交年度内部审计工作报告 √

11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立了完备、合规的内控制度 √

现场检查手段: (1)查阅三会资料和公司信息披露的资料;(2)查阅公司信息披露制度、信息披露文件及信息披露审批表;(3)对公司已披露的公告文件进行查阅和复制,并了解公司实际运营情况,与公司披露的情况进行比对。

5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信息披露管理制度的相关规定 √

现场检查手段: (1)查阅公司相关内部控制制度;(2)查阅公司三会会议文件;(3)查阅公司定期报告等信息披露文件;(4)通过网络搜索,核查公司管理层、实际控制人、股东是否有受处罚或不良诚信记录。

1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度 √

8.被担保债务到期后如继续提供担保,是否重新履行了相应的审批程序和披露义务 √

现场检查手段: (1)查阅公司募集资金管理制度及其制定、审批相关的三会会议文件;(2)查阅募集资金三方/四方监管协议;(3) 核查募集资金专户对账单及银行日记账;(4)抽查募集资金使用相关合同、付款申请、银行回单等文件;(5)了解募投项目的进展情况。

4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形 √

5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还银行贷款的,公司是否未在承诺期间进行风险投资 √

6.募集资金使用与已披露情况是否一致,项目进度、投资效益是否与招股说明书等相符 √

现场检查手段: (1)核查公司披露的定期报告及业绩预告文件;(2)了解公司业绩波动情况;(3)了解公司所在行业情况,核查公司业绩与行业情况是否匹配。

现场检查手段: (1)查阅公司、股东等相关人员所作出的承诺;(2)查阅公司定期报告、临时报告等信息披露文件。

现场检查手段: (1)查阅公司章程、相关决议及信息披露文件;(2)核查公司的现金分红实施情况是否符合制度要求; (3)核查公司重大合同和大额资金支付记录及相关凭证; (4) 搜索公开信息、查阅相关行业资料。

6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按相关要求予以整改 √

(此页无正文,为《长江证券承销保荐有限公司关于昆山新莱洁净应用材料股份有限公司2021年度持续督导定期现场检查报告》之签章页)

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